每年有数百万新投资者进入股市,许多股票经纪人对业务不堪重负,几乎无法满足对新股的需求。因此,独立股票经纪人可以获得新的机会,但许多潜在的经纪人不知道如何成为独立的股票经纪人幸运的是,很少有关键步骤可以帮助您利用这个行业的机会。
前往全国独立证券交易商协会并注册参加7系列考试。考试大约需要六个小时才能完成260个问题,你必须以70%或更高的分数通过考试。
填写并向美国证券交易委员会提交FOCUS表格,该委员会将注册您的独立身份。您可以通过邮件或电子方式发送。
在TD Waterhouse或Schwab等经纪公司设立一个账户,作为您代表客户持有的任何资金的托管人。虽然大多数经纪人雇用传统经纪人并根据资产向他们收取费用,但他们管理的独立经纪人却没有那些繁重的费用。在这个阶段,您可以招揽客户并开始直接投资,同时保留狮子的佣金和费用。
提示
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您还可以联系50州的经纪商来处理“订单流”,这是来自该经纪人的订单流,他们的经纪人无法为其提供服务。有时,一个繁忙的投资公司充斥着买卖订单,因此与这些经纪人建立关系可以产生他们无法及时获得的佣金。
警告
如果你是独立的,那么你当然可以赚更多钱,但你也无法进入公司的研究部门。准备好进行自己的研究或将其外包给独立的投资研究员。