金融业监管局（FINRA）是美国最大的独立证券监管机构。他们的任务是通过确保证券业公平交易和提供诚实的统计数据来保护美国人民。为了遵守FINRA的规定，经纪公司必须做很多事情，为FINRA和美国投资者提供他们在股票市场上做出准确和明智的投资所需的透明度。
确定监督控制原则
所有证券公司都应建立监管控制体系，以确保不会挪用资金或捏造数字。透明度绝对至关重要，因此必须提前遵守公司将用于建立，维护和执行监督控制系统的原则。这些监督程序需要定期进行测试，以确保其适用性。谁将测试它们以及何时进行测试必须向FINRA报告。
承诺准备和提交年度报告
每个证券公司都需要指定某人编写年度报告，描述公司上述监管控制系统，对这些程序的审查摘要以及程序的任何重要补充或修订。这些报告必须在上次报告日期之后的一年内提交给FINRA。这些报告为FINRA提供了对单个公司采取的所有监管行动的简明总结，使他们能够发现公司控制政策中的不一致或弱点。
识别经理和高风险生产者
必须向FINRA确定在公司内部工作的任何经理，以确保只有经过批准的合格人员才能在每个证券组织内运营。这是一个安全和问责制问题。更重要的是，FINRA要求所有有资格出售高达20％特定股票的生产经理（经理买卖股票）必须受到更严格的监管。实际的“加强监督”程序是逐案批准的，必须在实施前提交给FINRA批准。该要求的目的仅仅是确保在任何特定时间点处理大量股票市场的任何经纪人进行额外的监督。
国家审查和监督程序
与监管控制程序类似，FINRA要求寻求合规的证券公司解释公司如何以及何时监控和确认三个不同的问题：第一，将资金和证券从客户传输到第三方或外部账户;第二，任何客户的变更或地址;第三，任何客户改变投资目标。这些最终规则是对隐藏的金融交易的监督和防御的附加级别，包括将资金转移到离岸金钱避风港。
