员工合规培训

合规意味着遵守规则，法规和组织政策。合规培训至关重要，以确保组织成员不违法并最大限度地提高生产力。公司和非营利组织可能对其员工的非法行为负责，即使他们制定了禁止此类行为的政策。如果员工接受足够的合规培训和咨询，则可以将此类责任降至最低。

组织的责任

合规培训有许多目标，但最重要的目标是避免法律责任。即使大公司，政府机构或大学无法阻止其成员的每一种可能的不当行为，法律也要求组织对其成员的非法行为负责。联邦量刑指南规定，如果员工犯下非法行为，即使此类行为违反指示，刑事责任也可能附属于组织。

换句话说，如果您当地健身房的员工在洗澡时打开您的储物柜并偷走您的手机，即使健身房明确指示其员工不要触摸顾客的个人物品，健身房也要承担责任。

但如果告诉你的员工不要违反法律是不够的，你还能做些什么呢？这就是合规培训的用武之地。一个组织可以在很大程度上避免潜在的罚款（联邦量刑指南规定减少高达95％），如果它能够证明它已经建立了有效的合规计划。

因此，法律要求公司实际培训和咨询其成员，而不仅仅是告诉员工不要触摸客户的个人物品。培训可以讨论诸如当员工看到无人看管的个人物品时该怎么做，如何处理丢失物品以及当一名员工观察同事的非法行为时如何采取行动等问题。

除了适用于每个组织的法律考虑因素外，许多公司还受到州和联邦监管机构（如证券交易委员会和联邦通信委员会）的检查。投资银行提供广泛的合规培训，以确保每个成员了解行业特定的规则和法规。当法规发生变化或组织的状态发生重大变化时，也必须更新经验丰富的员工。

例如，当公司上市时，就如何披露有关其财务活动的重要信息以及所有员工回到教室而言，它将受到更严格的监管。

杰出组织通常设定比法律要求更高的标准。例如，如果法律禁止金融分析师对客户的潜在投资做出可疑的承诺，那么即使分析师与自己的同事互动，投资银行也可能会更进一步并禁止此类行为。增加的约束意味着更多的并发症，这增加了对良好培训的需求。

合规培训还涉及提供有关道德和适当行为的指导，即使这些行为不是法律明确规定的。教会员工如何以对社会负责的方式行事并相互尊重的公司一直做得更好，持续时间更长。