要在加利福尼亚州获得股票经纪人执照，您必须满足某些注册和许可要求。但是，从技术上讲，您不需要诸如工商管理硕士（MBA）等高级学位，甚至不需要获得学士学位才能成为股票经纪人。除联邦许可法律外，您还必须注册为加州经纪自营商的代理人，以担任股票经纪人。一旦您获得联邦政府和加利福尼亚州的许可，您只需支付费用即可在其他州注册。
申请加州经纪自营商公司。要获得您的初始股票经纪人执照，您必须为经批准的加利福尼亚金融服务公司工作，例如银行或经纪人。虽然金融学甚至MBA学位的背景可能会帮助你进入大门，但对经纪领域来说也不是绝对的要求。
参加必要的培训课程。作为没有先前许可证的新雇员，您必须在新公司工作大约四个月才能申请许可证。在此期间，您将参加各种培训课程并学习许可考试。虽然此时您可以为公司执行管理服务，但您还不能参与任何与销售相关的活动。
通过7系列考试。这是经纪行业的标准许可考试，称为通用证券注册代表考试。这是一项多项选择考试，涵盖了股票，期权，债券，最佳实践和道德等主题。您将考试分为两部分，每部分三个小时，涵盖125个问题。此考试是成为加州经纪人的必要条件。
通过63系列或66系列考试。虽然7系列考试有资格成为注册代表，但您还必须参加符合加州州注册资格考试的考试。 63系列被称为统一证券代理国家法律考试，而66系列是统一的国家联合法律考试。除了7系列之外，通过任一考试都将使您有资格成为加州股票经纪人。
向加利福尼亚州支付许可费。在加利福尼亚州注册成为代表，费用为25美元。通常，您的雇主将支付您的注册费用，但程序可能因公司而异。
