经纪交易商是证券经纪公司的证券业术语。证券业受到严格监管，新的经纪自营商必须至少向三家代理机构注册，并安排管理团队获得适当的高级证券许可。经营经纪公司需要六个月或更长的时间才能获得所有必要的批准。您可以通过同时完成大部分步骤来加快流程。
建立企业存在
虽然建立公司似乎是一个明显的步骤，但对于新的经纪人 - 经销商而言，拥有公司结构允许企业启动监管申请流程。股票经纪公司指定将成为经纪人委托人的官员，并允许新公司在金融业监管局（FINRA）保留其名称。公司必须获得符合美国证券交易委员会和FINRA要求的会计系统。该公司还需要建立净资本 - 银行现金 - 以满足基于经纪公司的预计规模和业务线的资本要求。
注册测试和许可的校长
FINRA要求经纪自营商至少有两名注册负责人管理经纪公司。注册要求向FINRA申请，完成背景调查并通过适用于经纪管理层的证券法规的测试。根据公司将提供的证券，有不同类型的主要注册，而小型新经纪自营商公司的负责人可能需要获得几个主要注册。对于拟议的小型经纪人 - 经销商，可以免除双主体规则，并且由一个注册经理开始业务。如果满足单一委托人的既定标准，则可以向FINRA提交豁免请求。
适用于联邦，州和监管机构注册
拟议的新经纪公司的所有人必须申请向证券交易委员会，美国金融业监管局和金融监管机构申请在经纪人 - 交易商所在的每个州注册。美国证券交易委员会要求完成广泛的表格BD，这需要有关委托人，其他所有人，财务支持者和拟议员工的背景信息。通过经批准的美国证券交易委员会注册，该业务适用于FINRA会员和证券投资者保护公司，以便能够向客户提供所需的SIPC保险。
建立清算公司关系
经纪人 - 交易商使用清算公司来处理和处理经纪公司的实际交易。清算公司提供的服务水平取决于新经纪人 - 经销商的拟议规模以及新管理团队希望在内部运营的运营量以及将用于支出的数量。一家本地经纪公司将专注于收集客户和进行交易，而清算公司则让管理层和所有权免费实现这些目标。
