高净值人士和金融机构投资者需要注册投资顾问来管理和购买股票市场上的资产。 RIA提供商业服务，作为个体经营，公司的一部分或在其所在州或在其经营的不同的合伙企业中。无论是在公司内部工作还是作为单人操作，投资顾问都必须在美国证券交易委员会或其州监管机构注册。
你需要的物品
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65系列考试：统一投资顾问
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66系列考试：统一国家合法考试
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表格ADV第1部分和第2部分
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附表F披露文件
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书面监督程序
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隐私政策
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道德规范文件
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业务连续性计划
决定公司应该注册的最佳位置。预计在您的公司获得批准时计划管理的资产总额，您将拥有客户的州的数量以及您是否计划管理注册投资公司的投资组合。根据所有这些因素，您将要么申请注册美国证券交易所豁免，要么向您的公司计划进行主要业务运营的州进行简单注册。
参加65系列考试或66系列考试。您必须通过考试，或持有公认的专业称号，如经过认证的理财规划师，才能在州监管机构注册。
文件表格ADV第1部分通过投资顾问注册存储库以电子方式提交。您必须填写此表格进行注册。
完成表格ADV第2部分以及附表F作为您的披露文件，向潜在客户展示，概述您公司的运营情况。您还需要制定书面监督程序，隐私政策，道德规范文件和业务连续性计划，以解释贵公司的法规。
