7系列许可证允许您代表经纪客户进行交易。没有一个经纪人，你不能当经纪人。经批准的金融服务公司或自律组织（SRO）必须资助您参加7系列考试。成为持牌经纪人后，您无需再次参加考试。但是，如果终止，你有两年的时间在另一家公司就业。
系列7考试
金融业监管局（FINRA）负责管理7系列考试，该考试是寻求就业证券经纪人的主要许可证。许可证允许您代表经纪客户进行不同类型的交易。此外，通过7系列考试，您可以参加FINRA提供的其他考试。考试由260个问题组成，分为两部分，每部分三个小时。
赞助
您不能简单地支付参加7系列考试的费用。作为FINRA或SRO成员的金融公司必须赞助您参加7系列考试。通常，赞助您的公司是您的雇主。一旦您通过考试，并且是经过许可的经纪人，7系列许可证将随您一起旅行。换句话说，当您在行业内工作时，许可证是好的。因此，如果您让一家公司为另一家公司工作，许可证仍然有效。
时限
您的Series 7许可证在终止后的两年内有效。在这两年内，如果您没有找到FINRA成员或SRO成员的金融公司，您的Series 7许可证将到期。如果您在两年内找到工作，新公司代表您通知FINRA。
其他考试
7系列考试允许您参加FINRA提供的许多其他考试。例如，通常伴随7系列许可证的63系列考试允许您征集公司债务和股本证券的订单。
